2023年7月24日至25日，中国证监会召开了2023年系统年中工作座谈会，总结了上半年的工作成绩，分析了当前的经济形势，研究部署了下半年的重点工作。

会议指出，今年以来，在党中央、国务院坚强领导下，证监会系统深入贯彻党的二十大精神，紧紧围绕中国式现代化这个中心，统筹推进资本市场改革发展稳定各项工作。

特别是全面实行股票发行注册制成功落地，企业债券职责划转平稳过渡，资本市场功能有效发挥。

私募投资基金监督管理条例正式发布，境外上市备案管理制度落地实施，上市公司独立董事制度改革顺利推进。

债券违约、私募基金、地方交易场所等重点领域风险持续收敛。“零容忍”执法震慑持续强化，市场生态不断优化，依法查处一批影响恶劣、社会关注度高的典型案件，实施强制退市并进行立体化追责。

证监会系统党的建设深入推进，突出强化政治引领，扎实推进全面从严治党、反腐败斗争和中央巡视整改常态化长效化，全面加强领导班子和干部队伍建设，为资本市场改革发展稳定提供了坚强政治保障。

会议强调，做好下半年工作，要坚决贯彻落实中央政治局会议精神，结合资本市场实际，把握好提振信心、保持定力、坚守稳健、改进作风四个原则，进一步激发资本市场活力，提升资本市场功能。

具体来看，会议针对下半年资本市场发展，部署了以下六个方面的重点工作：

• 进一步突出稳字当头、稳中求进。坚持以市场稳、功能稳、政策稳，促进预期稳为目标，科学合理保持IPO、再融资常态化，统筹好一二级市场动态平衡。健全资本市场风险预防预警处置问责制度体系，切实维护市场平稳运行。认真贯彻党中央、国务院《关于促进民营经济发展壮大的意见》，支持民营企业通过资本市场实现高质量发展，提升平台企业常态化监管水平，推动平台企业规范健康持续发展。

   

• 进一步提升服务国家重大战略的质效。贯彻落实国务院常务会议审议通过的《加大力度支持科技型企业融资行动方案》，着力健全支持优质科技型企业的制度机制，坚守科创板、创业板定位，进一步提升服务的精准性。推动公司债和企业债协同发展，做优做强科创债，抓紧推动消费基础设施等新类型公募REITs项目落地。进一步提升期货市场功能，更好服务经济平稳运行大局。加强对绿色金融、碳中和等领域的支持和引导，促进资本市场为生态文明建设和应对气候变化作出贡献。

   

• 进一步深化资本市场改革开放。推动注册制改革走深走实，扎实推进投资端改革和监管转型。高质量建设北交所，一体强化新三板市场培育功能，打造服务创新型中小企业主阵地。统筹开放和安全，做好境外上市备案管理工作，推出更多“绿灯”案例。积极参与国际金融治理合作，推动资本市场互联互通，提升我国在全球金融体系中的话语权和影响力。

   

• 进一步加大资本市场防假打假力度。强化穿透监管，探索运用更多现代科技手段，提升问题线索发现能力。强化会计师事务所、律师事务所等中介机构把关责任，加大对第三方配合造假惩治力度。加强跨部委协作，增强打击系统性、有组织造假的合力，从严从快从重查处典型违法案件，进一步营造敬畏法治的良好市场生态。

   

• 坚守监管主责主业。全面落实私募投资基金监督管理条例，完善配套规则和机制，对创投基金实施差异化监管安排，优化行业发展环境。深入实施新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，健全促进常态化分红的机制安排，督促上市公司规范运作、诚信经营。完善行业机构监管制度体系，加强行业文化建设，推动健全长效激励约束机制，促进行业机构高质量发展。加强监管协同，坚持把“大投保”理念贯穿资本市场工作全流程各方面，依法保护投资者合法权益。

   

• 坚决守牢风险底线。不折不扣落实党中央、国务院关于促进房地产市场平稳健康发展、有效防范化解地方债务风险等部署。坚持股债联动，继续保持房企资本市场融资渠道稳定。继续有序推动金交所、“伪金交所”风险防范化解，加大对非法证券活动打击力度。

会议特别总结了关于境外上市的系列工作，强调要统筹开放和安全，做好境外上市备案管理工作，推出更多“绿灯”案例，促进境内外资本市场互利共赢。

会议指出，境外上市是我国企业融资的重要渠道之一，也是我国资本市场改革开放的重要内容之一。证监会系统要按照党中央、国务院的决策部署，坚持以问题为导向，坚持依法依规、分类施策、精准监管的原则，完善境外上市制度规则，加强对境外上市企业的监管协调，维护国家安全和投资者合法权益。

会议要求，证监会系统要做好以下几方面工作：

一是加快制定和完善境外上市相关法律法规和规范性文件，明确境外上市企业的信息披露、审计监管、跨境执法等方面的要求和标准。

二是加强对境外上市企业的备案管理，建立健全备案审核、跟踪监管、问责处罚等机制，及时发现和处理违法违规行为。

三是加强与境外监管机构的沟通协作，推动建立有效的跨境监管合作机制，提高对境外上市企业的监管效能。

四是加强对境外上市企业的风险提示和教育引导，提高投资者的风险识别和自我保护能力。

五是加强对境外上市企业的宣传报道，树立正确的价值观和导向，营造良好的舆论氛围。

六是加强对境外上市企业的研究分析，及时掌握国际金融市场动态和趋势，为政策制定提供有力支撑。